株オンライン（投資顧問）
株オンライン（投資顧問）の有宗良治代表の出身母体である大和証券は、1992年4月から、全営業社員を対象に研修を導入した。研修では、資格取得に必要な証券関連の法令諸規則習得を、テーマの中心に据えた。
大和証券以外の大手各社も資格取得のための研修カリキュラムを設定した。資格試験は1992年以降、順次行われた。準大手、中堅クラスにも研修の動きが広がった。
■ 日本証券業協会（当時の会長・渡辺省吾氏）
この資格制度は日本証券業協会（当時の会長・渡辺省吾氏）が採用した。会員である証券会社に、法令諸規則を順守した適正な営業活動の推進を徹底させるため協会規則として定めた。
規則自体は1992年4月から実施された。これにより、証券会社は日証協が実施する営業責任者の資格試験合格者でなければ、営業部・支店長に任命できなくなった。